《公司债券承销业务规范》
简介
《公司债券承销业务规范》（以下简称《规范》）是由中国证券监督管理委员会（简称证监会）颁布的一项行政法规，旨在规范公司债券承销业务，保护投资者合法权益，维护资本市场平稳有序运行。
一、适用范围
《规范》适用于在中华人民共和国境内从事公司债券承销业务的证券公司。
二、业务资格
证券公司从事公司债券承销业务，应当具备下列条件：1. 取得证监会颁发的《证券经营许可证》； 2. 净资产不少于人民币5亿元； 3. 具有健全的公司治理结构和风险管理体系； 4. 具有从事公司债券承销业务所需的专业人员和技术能力； 5. 有良好的信誉和财务状况。
三、承销程序
公司债券承销业务按照以下程序进行：1.
承销团组建
：发起人选择主承销商，主承销商组建承销团。 2.
尽职调查
：承销团对发行人及其债券发行进行尽职调查。 3.
承销协议签订
：承销团与发行人签订承销协议，约定承销方式、承销价格、发行规模等。 4.
招募说明书编制
：承销团协助发行人编制招募说明书。 5.
债券发行
：承销团通过集中竞价或簿记建档方式发行债券。 6.
债券销售
：承销团向投资者销售债券。 7.
承销完成后
：承销团协助发行人办理债券发行后的相关事宜。
四、承销团成员义务
承销团成员应当履行以下义务：1. 对发行人进行全面、真实的尽职调查，并出具尽职调查报告。 2. 按照承销协议的约定，承担债券销售责任。 3. 遵守《规范》和其他相关法律法规的规定，维护投资者合法权益。
五、监管措施
证监会对公司债券承销业务实施监督管理，包括以下措施：1. 对证券公司的承销资格进行核准。 2. 审阅重大债券发行项目的承销文件。 3. 检查证券公司承销业务情况，并对违规行为进行处罚。《规范》的颁布实施，对于规范公司债券承销业务，保护投资者权益，促进资本市场健康发展具有重要意义。